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证监会发文强化基金运营安全

文章来源：证券时报

更新时间：2008-5-5 10:20:00

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证券时报记者陈致远

　　日前，证监会基金部发布【2008】44号文件，要求各基金公司、托管银行和销售机构高度重视营运安全保障工作，建立健全应急机制，基金公司要定期对投资组合流动性风险进行压力测试，制定风险处置预案，有针对性地做好风险防范和化解工作。同时，基金公司和销售机构要加强投资者教育，妥善处理投诉纠纷、做好投资者关系管理工作。在上周一、周二，各基金公司高管也被召集起来召开电视电话会议，会议主题就是强调上述内容。

　　定期进行压力测试

　　通知要求基金公司密切关注市场变化，及时了解掌握投资者的基本情况和动态趋势，有效防范和化解市场风险。

　　基金管理公司要及时对申购赎回和投资组合的流动性状况进行分析、评估，定期对投资组合流动性风险进行压力测试，制定风险处置预案，有针对性地做好风险防范和化解工作。托管银行要加强对基金投资和信息披露的监控，发现异常情况要及时处置并报告监管部门。

　　在其他应急机制处理方面，通知要求各基金公司、托管银行和销售机构成立运营安全保障应急处理领导机构，建立运营安全隐患预警机制，明确值班人员责任，建立每周7天、每天24小时的安全运营和风险监控机制；认真排查各业务流程、业务环节存在的隐患，制定相应的应急处理预案，明确突发事件的报告程序和处理措施，对运营中可能出现的各类安全隐患和风险情况做到及早发现、提前控制、及时处置；建立健全应急处理协作机制，做到联络畅通、配合密切、处理及时，各基金管理公司、托管银行和代销机构之间要密切配合、相互支持，在解决具体问题过程中不得互相推诿、互相扯皮。

　　做好投资者关系管理

　　通知要求各基金公司和销售机构建立客户投诉处理机制，妥善处理客户投诉事项。对于客户的合理诉求，要依法、及时、妥善解决，不得推诿扯皮、敷衍塞责；对于客户因不了解、不理解基金法规、基金知识而提出的不合理诉求，要耐心做好解释工作；对于客户提出的不属于其处理范围的投诉事项，也要耐心说明情况，解释原因，引导客户以理性合法适当的方式表达利益诉求，防止矛盾激化。

　　通知要求相关机构要针对市场和基金产品净值波动加大的实际情况，进一步做好客户服务工作。按照约定及时准确向投资者寄发相关资料和信息，及时做好客户服务网站的维护和内容更新。基金管理公司要切实做好客户服务中心的管理，根据公司业务开拓、资产规模、投资者数量及客服电话接通状况，及时改造客户服务中心的技术设施，充实客户服务人员，提高业务素质，改善服务态度，认真做好与投资者的沟通。

　　此外，通知还要求各基金公司和销售机构深入开展投资者教育，全面准确地向投资者揭示各类基金产品的特点和风险收益特征，增强投资者的风险防范意识，引导投资者从自身实际情况出发，审慎投资，合理配置资产，树立长期投资、理性投资的理念。相关机构应当按照有利于保护基金份额持有人利益、有利于引导投资者正确认识资本市场和基金市场、有利于证券市场和基金行业健康稳定发展的原则，加强员工对外发表言论管理，坚持做好正面引导工作。

　　做好信息技术和网络系统保障

　　通知要求做好信息技术和网络系统保障工作，确保后台运营安全。

　　要求相关机构加强网络设施安全检查，所有可配置的网络设备按最小安全访问原则设置访问控制权限，关闭不必要的端口及服务，重要网络、安全设备和服务器禁止采用远程管理方式。对来自互联网的访问需采用可靠的身份认证、访问控制和安全审计措施，防止非法接入和非法访问。对机构内可访问互联网的终端采用严格的安全措施与核心系统隔离。

　　加强对各机构互联网站的监控和维护，做好对互联网站的安全分析和病毒、漏洞检测，安排人员进行漏洞扫描、病毒扫描、木马检测等安全检查，并针对发现的安全隐患立即进行修改和加固。采取措施实施24小时监控互联网站的运行，防止网络攻击和病毒。

　　各基金管理公司应当加强对投资交易、注册登记、清算估值、基金销售等关键业务系统的日常维护、监测和安全管理，确保其正常运行。对关键业务系统进行安全检查，及时清理冗余系统用户，确保系统用户权限分配正确。

　　此外，通知还要求加强系统的运营保障和加强后台运作内部控制，充实后台业务人员力量，提高后台业务人员的操作技巧，强化业务流程控制，关键业务环节严格实施双人复核，防范操作风险。

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