证券业协会黄湘平：进一步巩固综合治理成果-财经新闻

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证券业协会黄湘平：进一步巩固综合治理成果

文章来源：不详

更新时间：2008-5-5 8:19:00

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中国证券业协会会长黄湘平昨天在两个条例座谈会上表示，两《条例》的出台有利于促进证券公司规范运作、创新发展；有利于保护客户和债权人合法权益；有利于促进资本市场健康稳定发展。

　　黄湘平表示，两《条例》的颁布实施，进一步巩固了证券公司综合治理成果，细化和深化了《证券法》、《公司法》、《企业破产法》等法律，确立了证券公司持续、动态监管的法律框架。《条例》不仅对证券公司的准入和退出、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护等作了十分全面的规定，而且为证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新等方面预留了发展空间。

　　他说，两《条例》中除了规范证券公司向投资者推荐金融产品、提供投资建议等行为外，还专门从证券公司客户资产存管、托管制度、证券公司客户资产的性质、及寄送、查寻交易信息和资金信息等方面规定了客户资产的保护，防范证券公司挪用客户资产的风险，有利于客户和债权人合法权益的保护和投资者信心的增强。

　　就下一步工作安排，黄湘平表示，协会将研究细化和深化贯彻落实两个《条例》应当采取的措施。同时，以走访会员、召开座谈会等多种形式调查研究两《条例》对证券公司盈利模式、组织结构和业务创新等方面的影响，对遇到的新情况、新问题，及时向监管机关沟通和反映。

　　黄湘平表示，协会将配合监管机关，进一步加强基础性制度建设，对已经制定的《证券公司证券自营业务指引》、《证券交易委托代理业务指引》等自律规则进行梳理、补充和完善，并根据《条例》要求，配合监管要求和行业发展需要，适时起草和制定融资融券风险揭示、金融产品销售适用性、证券资产管理等新的行业自律规则，把行业自律管理和服务工作提升到一个新的水平。

　　此外，黄湘平还表示，随着证券市场的发展和各项基础性制度建设的完善，证券行业的资本实力明显增强，持续发展能力得到提升，证券行业发展正处在一个新的起点。协会将以两个《条例》颁布实施为契机，以证券公司专业评价为结合点，推动行业的创新发展，证券行业将迎来新的发展机遇期。

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