张育军：上交所七措施推进条例贯彻落实-财经新闻

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张育军：上交所七措施推进条例贯彻落实

文章来源：周翀上海证券报

更新时间：2008-5-5 6:05:00

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上海证券交易所总经理张育军表示，近期上交所将通过尽快推出《会员客户证券交易行为管理实施细则》，加大创新工作等七方面措施，推进券商两条例的贯彻落实工作。

　　一是全面梳理、完善相关业务规则。上交所将尽快推出《会员客户证券交易行为管理实施细则》，从业务实施细则的层面完善会员管理的业务规则体系。同时，认真审视相关业务规则，及时修订与两个条例相抵触或者不相适应的内容。

　　二是配合市场创新产品、创新机制的推出，加强会员交易权限管理工作。在条例严格证券公司市场准入管理的基础上，本所将继续加强会员的交易权限管理工作，根据会员的净资本、规模、经营状况、技术系统状况等实现会员交易权限在品种、方式、规模上的动态化管理。

　　三是推动会员加强风险管理能力，提升执业质量。上交所将以加强会员客户管理工作为切入点，推动会员了解自己客户、提供适当性产品和服务、加强客户风险揭示，提高对客户异常交易行为的发现和处置能力。

　　四是加强会员技术监管，确保信息管理安全。上交所将根据确保安全运行的总体要求，加强会员交易及相关技术系统管理，适时出台《会员交易及相关系统技术规范与运行管理指引》，推动会员采取各种措施确保证券市场的安全运行。

　　五是加强投资者教育和合格投资者培育工作。上交所在成立投资者教育专门部门的基础上，加大投资者教育工作力度，并推动和督导会员在投资者教育工作中发挥作用。

　　六是配合证券公司风险处置工作，加大会员资格清理力度，完成上交所在证券公司综合治理方面的收尾工作。

　　最后，上交所将从建立长效机制的角度，积极支持会员在规范运作的基础上做优做强，推动行业健康发展。首先，上交所将加大创新工作，向市场提供更为丰富的创新产品、更为完善的交易机制；其次，上交所将针对证券公司的业务创新、产品创新，从技术上、操作运行上提供与之相适应的服务；再次，根据条例对融资融券业务的相关规定，上交所将拟定相应的细则及业务操作流程，确保该业务的顺利推出和规范运作。

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